Häufig gestellte Fragen zur wirtschaftlichen Berechtigung
Wer gilt als wirtschaftlich Berechtigter meiner Institution?
Ein wirtschaftlich Berechtigter ist die natürliche Person bzw. sind die natürlichen Personen, die Ihre Institution letztlich besitzt/besitzen oder tatsächlich kontrolliert/kontrollieren. Das Wort „letztlich" ist wichtig, da in manchen Fällen eine Person, die mittelbar mit einer Institution verbunden ist, dennoch über eine Eigentums- oder Kontrollkette als wirtschaftlich Berechtigter der Institution gelten kann. Beispielsweise könnte der Eigentümer der Muttergesellschaft einer Institution — je nach organisatorischer Struktur zwischen der Institution und ihrer Muttergesellschaft — als wirtschaftlich Berechtigter der Institution angesehen werden.
Warum muss OKX die Eigentümerstruktur meiner Institution kennen?
Im Rahmen unserer Know Your Business (KYB)-Pflichten sind wir aufgrund aufsichtsrechtlicher Vorgaben in den Jurisdiktionen, in denen wir tätig sind, verpflichtet, Informationen zur Eigentümerstruktur Ihrer Institution einzuholen, einschließlich zwischengeschalteter Eigentümer, und die natürliche(n) Person(en) zu identifizieren, die Ihre Institution letztlich besitzt/besitzen und/oder kontrolliert/kontrollieren.
Welche Arten von Dokumenten sind zulässig, um die Eigentümerstruktur meiner Institution nachzuweisen?
Die Unterlagen zur Eigentümerstruktur müssen die Eigentümerstruktur eindeutig darlegen und die vollständigen Namen sowie den prozentualen Eigentumsanteil jedes Eigentümers, einschließlich aller vermittelnden Eigentümer, ausweisen.
Was sind zwischengeschaltete Eigentümer (zwischengeschaltete Gesellschaften)?
Zwischengeschaltete Eigentümer sind Rechtsträger, die einen wesentlichen Anteil an der Eigentümerstruktur Ihrer Institution zwischen der Institution selbst und dem letztlich wirtschaftlich Berechtigten (UBO) halten.
Ein Beispiel dafür, wie Eigentumsverhältnisse über Vermittlergesellschaften erfasst werden, findest du im nachstehenden Organigramm.
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