Tosiasiallista edunsaajaa koskeva UKK

Kuka katsotaan laitokseni tosiasialliseksi edunsaajaksi?

Tosiasiallisella edunsaajalla tarkoitetaan luonnollista henkilöä tai henkilöitä, jotka viime kädessä omistavat laitoksesi tai käyttävät siinä tosiasiallista määräysvaltaa. Sana ”viime kädessä” on tärkeä, sillä joissakin tapauksissa henkilö, joka on välillisesti yhteydessä laitokseen, voidaan silti katsoa sen tosiasialliseksi edunsaajaksi omistus- tai määräysvaltaketjun kautta. Esimerkiksi laitoksen emoyhtiön omistaja voidaan katsoa laitoksen tosiasialliseksi edunsaajaksi laitoksen ja sen emoyhtiön välisestä organisaatiorakenteesta riippuen.

Miksi OKX:n on tiedettävä laitokseni omistusrakenne?

Osana Know Your Business (KYB) -velvoitteitamme niiden lainkäyttöalueiden sääntelyviranomaiset, joilla toimimme, edellyttävät meiltä tietojen keräämistä laitoksesi omistusrakenteesta, mukaan lukien väliomistajat, sekä sen luonnollisen henkilön tai niiden henkilöiden tunnistamista, jotka viime kädessä omistavat laitoksesi ja/tai käyttävät siinä määräysvaltaa.

Millaisia asiakirjoja hyväksytään laitokseni omistusrakenteen osoittamiseksi?

Omistusrakennetta koskevien asiakirjojen tulee selkeästi osoittaa omistusrakenne sekä kunkin omistajan, mukaan lukien kaikki väliomistajat, täydellinen nimi ja omistusosuus prosentteina.

Mitä ovat väliomistajat (väliyhteisöt)?

Väliomistajat ovat yhteisöjä, joilla on merkittävä omistusosuus laitoksesi omistusrakenteessa itse laitoksen ja tosiasiallisen edunsaajan (Ultimate Beneficial Owner, UBO) välillä.

Katso alla olevaa organisaatiokaaviota esimerkkinä siitä, miten omistus kirjataan väliyhteisöjen kautta.

Lue lisää meidän tukemistamme laitostyypeistä täältä.